設為首頁 - 加入收藏 - 網站地圖
當前位置:首頁 > 電子商務 > 正文

銀行員工侵占億元資金購置多套房產?意大利裕信銀行上海分行領千萬罰單

時間:2019-07-09 23:03:57 來源:本站 閱讀:3812620次

  7月9日,上海銀保監局官網發布《關于嚴肅查處銀行員工職務侵占案件有關情況的通報》。

  工作中發現,意大利裕信銀行股份有限公司上海分行(下稱“裕信銀行上海分行”)員工韓某某利用工作之便侵占該分行巨額資金。現場檢查。檢查發現,裕信銀行上海分行風險管理缺位,合規、內審等部門未能有效發揮監督制約和預防保護作用,案件防控工作有效性嚴重不足。該員工利用銀行在內部控制、風險管理、系統建設等方面存在的嚴重漏洞,無指令辦理部分賬戶資金對外支付,盜用復核人密碼,將資金劃轉入由其實際控制的賬戶。人民幣;對涉案人員韓某某禁止終身從事銀行業工作;對時任該分行行長予以警告,并取消其銀行業金融機構董事、高級管理人員任職資格2年。同時,責令該行對有關責任人嚴肅給予內部問責。外資銀行女員工將銀行1.1億元人民幣套出后在海內外購置10多套房產,而經媒體核實,該涉事銀行正是意大利裕信銀行

  針對該案件暴露出的銀行在風險管理和內部控制中存在的問題,上海銀保監局組織召開轄內相關機構案件防控工作會議,以案為鑒,督促落實案件防控主體責任,切實做到“三嚴”,即嚴風險管控、嚴合規建設、嚴員工管理,努力消除案件風險隱患,防范欺詐風險。同時,要求相關機構進行專項風險排查,對發現的問題進行全面整改。

  下階段,上海銀保監局將進一步貫徹落實中國銀保監會關于開展“鞏固治亂象成果促進合規建設”工作的有關要求,督導轄內銀行業保險業金融機構嚴格履行案件治理和案件防控主體責任,深入開展案件警示教育活動,夯實內控基礎建設,增強防范風險的內生動力,堅決打好防范化解金融風險攻堅戰。

  外資銀行千萬罰單頗為罕見。2017年8月,21世紀經濟報道曾報道,花旗中國收到上海銀監局最大罰單,被罰沒1064萬元。

  上海銀監局行政處罰信息公開表(滬銀監罰決字〔2017〕27號)顯示,花旗中國主要違法違規事實為:1。 2015年1月至10月,經該行審批同意,轄下部分分行在發放部分房地產貸款時,違反利率規定。2。該行對低風險客戶信用卡發卡授信管理不審慎,截至2015年末逾期未改正。

  根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十五條第(四)項、第四十六條第(五)項、《商業銀行信用卡業務監督管理辦法》(銀監會令2011年第2號)第一百零八條,2017年7月19日,上海銀監局作出處罰決定,責令改正,罰沒合計人民幣10640134.43元。

  2017年8月14日,針對“花旗中國收到上海銀監局千萬罰單”一事,花旗中國方面獨家回復21世紀經濟報道記者稱:“嚴格的風控與合規是花旗中國不懈的追求。我們對發現的問題已經完成了相應的整改工作。”

(責任編輯:DF512)

鄭重聲明:東方財富網發布此信息的目的在于傳播更多信息,與本站立場無關。
摘要:什么是品牌形象,什么是工商管理學,什么是服務器,高田裕三,高登民,高益槐
頂一下
踩一下
TAGS標簽:什么是品牌形象,什么是工商管理學,什么是服務器,高田裕三,高登民,高益槐